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  来源:券业行家腾讯网:2024正版资料大全免费-

  在证券行业的严格监管下,西南证券一位资深投顾,在长达六年的时间里,以双重身份游走于股市之中。在个人炒股大幅亏损百万的同时,代客交易却赚了一笔。如此“为客户着想”,让行家叹为观止。

  2号罚单剑指高级投顾腾讯网:2024正版资料大全免费-

  继“福日电子”内幕交易案后,重庆证监局披露的〔2024〕2号行政处罚决定书,剑指西南证券时任高级投资顾问。


腾讯网:2024正版资料大全免费-“为客户着想”,西南证券高级投顾“尴尬违规”  第1张

  伟海精英显示,腾讯网:2024正版资料大全免费-何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部(简称:潼南营业部),数年时间里从投资顾问助理做到了高级投资顾问。离开西南证券后,未见证券行业任职记录。

  可能是因为职务之便,何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部(简称:荣昌营业部)均开立了实名账户,账号分别为614XXXX03和616XXXX86,而实际使用者是其亲属陈某江。

  经查,2019年5月21日至2020年6月10日,陈某江提供交易资金,并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户交易股票。何某累计交易金额16,702.12万元,共计亏损92.14万元(扣除税费)。2019年7月1日至2020年3月9日,何某控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票,合计交易金额8,344.7万元,共计亏损14.84万元(扣除税费)。

  先别说从业人员违规炒股“该当何罪”,看这水平,资深投顾也不咋样嘛。

  代客交易收到操盘分红腾讯网:2024正版资料大全免费-

  然而,几乎是同一时间,这位资深投顾还有另一项“副业”,“代客炒股”,并且“成绩斐然”。

  监管函披露,2019年12月5日至2020年2月3日期间,何某接受潘某委托,控制使用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户买卖证券,交易金额合计2,656.26万元。

  上述期间,腾讯网:2024正版资料大全免费-何希收到潘某微信转账18,866元,微信转账说明“操盘分红”。想来,这是这位客户对何某“操盘水平”的认可。

  时隔数年,腾讯网:2024正版资料大全免费-重庆证监局根据任职情况说明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记录、相关人员询问笔录等证据,认定何某违反《证券法》相关规定,对其借他人名义持有、买卖股票行为罚款10万元,对其私下接受客户委托买卖证券的行为,给予警告,没收违法所得,处以三倍罚款。

  嚯嚯,辛辛苦苦赚来的“分红”全部罚没,还倒赔三倍;再加上自己炒股亏损的银子。行家不由得纳闷,这位资深投顾究竟图啥呢?

  总部辖区网点人事关联

  要知道,潼南营业部和荣昌营业部,均是西南证券总部所在地的分支机构,并且还有人事的关联。

  2018年4月,潼南营业部总经理从“刘勇”变更为“岳泽春”,2019年12月又变更为“杨秀娟”。而荣昌营业部总经理,在2018年4月由“李戟”变更为“刘勇”,2023年2月又变更为“唐文俊”。

  同一位营业部老总,任职的两家网点均存在违规出借账户的情况。这是“巧合”,还是有什么“情况”?

  曾因合规管理被双罚

  企查查显示,腾讯网:2024正版资料大全免费-荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名,其后逐年下降,2022年仅有5名参保人员。

  人员的减少,腾讯网:2024正版资料大全免费-可能与前期的违规事项有关。

  2021年9月,潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函披露,时任员工刘某未注册登记为证券投资顾问向客户提供投资建议,并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。


腾讯网:2024正版资料大全免费-“为客户着想”,西南证券高级投顾“尴尬违规”  第2张

  因合规管理不到位,未能严格规范员工执业行为,潼南营业部同样被重庆证监局采取出具警示函的监管措施。


腾讯网:2024正版资料大全免费-“为客户着想”,西南证券高级投顾“尴尬违规”  第3张

  分管财富高管年初履新腾讯网:2024正版资料大全免费-

  在此期间,西南证券分管经纪业务高管也有过调整。

  李军先生在2021年4月腾讯网:2024正版资料大全免费-任西南证券董事会秘书,2022年4月任副总裁、董事会秘书。

  据西南证券2020年年报,李军当时还担任经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理,银华基金监事和西证创新董事。2022年报披露,李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理,银华基金监事和西证创新董事。2023年报披露,李军现任西南证券党委委员、董事、副总经理、董事会秘书,银华基金监事,重庆市证券期货业协会会长。

  而在2024年1月担任副总经理的王伟先生,“头衔”是党委委员、副总经理、经纪业务事业部执行总裁、运营管理部总经理。

  从2021年到2023年,李军的薪酬分别为269.95万元,137.34万元、60.79万元,呈现逐年“对折”态势。在此期间,西南证券经纪业务收入分别为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元,也有明显下降。


腾讯网:2024正版资料大全免费-“为客户着想”,西南证券高级投顾“尴尬违规”  第4张

  业绩下滑,腾讯网:2024正版资料大全免费-薪酬打折,叠加KPI压力,西南证券财富管理条线出现问题,可能不是偶然。

  如今之计,腾讯网:2024正版资料大全免费-这位新任分管高管的“三把火”,或许首先就是“正本清源”,狠抓合规。